美國在不同階段中國科技技術(shù)的打壓政策側(cè)重點(diǎn)是什么？

自 21 世紀(jì)初，美國就已經(jīng)開始打壓中國的科技企業(yè)。但是，打 壓的重點(diǎn)和程度有所不同，下面我來詳細(xì)介紹一下。

1.警惕階段：重點(diǎn)打壓中國軍事技術(shù)的發(fā)展

在小布什執(zhí)政時期，美國對華科技崛起的擔(dān)憂主要聚焦于中國軍事投射能力 的上升。2005 年 3 月，時任小布什政府的國務(wù)卿康多莉扎·賴斯（Condoleezza Rice）稱，中國快速增長的軍費(fèi)開支令人擔(dān)憂，美國將通過自身的軍事實力建設(shè) 以及加強(qiáng)與韓國、日本合作以應(yīng)對中國軍事實力的擴(kuò)張。1 2006 年 2 月，時任小 布什政府的國家情報總監(jiān)（Director of National Intelligence）約翰·內(nèi)格羅蓬特 （John Negroponte）在向參議院情報特別委員會（Senate Select Committee On Intelligence）提交的“2006 年度威脅評估”報告中提出，中國軍隊整體結(jié)構(gòu)中的 很大一部分配備了全套現(xiàn)代武器和硬件，美國需要對中國這樣一個快速崛起且高 速推進(jìn)軍事現(xiàn)代化的大國提高警惕。2同樣是在 2006 年 2 月，美國國防部在《四 年防務(wù)評估報告》中稱，“在主要的新興大國中，中國擁有與美國進(jìn)行軍事競爭 的最大潛力，并擁有破壞性的軍事技術(shù)，隨著時間的推移，這些技術(shù)可以抵消美 國傳統(tǒng)軍事優(yōu)勢，而美國沒有相應(yīng)的應(yīng)對戰(zhàn)略……美國的政策旨在鼓勵中國選擇 和平經(jīng)濟(jì)增長和政治自由化的道路，而不是軍事威脅和恐嚇。”3出于削弱中國軍 事技術(shù)實力的目的，2007 年 6 月 19 日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）發(fā)布了《對中華人民共和國（PRC）出口和再出口管制的修訂和澄清；新的授權(quán)驗證 的最終用戶；進(jìn)口證書和中國最終用戶聲明要求的修訂》，對“可能增進(jìn)中國軍 事能力”的物項出口施加許可證要求，具體涉及 31 項約 20 類產(chǎn)品領(lǐng)域，例如飛 機(jī)發(fā)動機(jī)、水下系統(tǒng)、機(jī)載通信系統(tǒng)、慣性導(dǎo)航系統(tǒng)以及有助于電子戰(zhàn)、太空通 信或防空的高度專業(yè)化電信設(shè)備等。4

同期，在 2005 年前后，美國這種對中國軍事現(xiàn)代化的擔(dān)憂情緒，促使其對 “可能與中國軍方關(guān)聯(lián)”的中國科技企業(yè)越發(fā)疑慮。早在這一階段，華為（Huawei） 就開始遭受“威脅美國國家安全”的質(zhì)疑。2005 年美國智庫蘭德（Rand）公司在 報告中指出，“中國政府和軍方都將華為吹捧為國家冠軍（national champion）…… 華為的創(chuàng)始人曾負(fù)責(zé)中國軍隊的電信研究。作為華為的重要客戶、政治支持與研 發(fā)伙伴，中國軍方與華為保持著深厚關(guān)系，并發(fā)揮著多方面的作用。”5 2007 年， 美國國家安全局（National Security Agency）啟動了一項代號為“Shotgiant”的行 動，入侵了華為深圳總部的服務(wù)器，獲取并監(jiān)控華為路由器、交換機(jī)的信息以及 華為高管的通信內(nèi)容，旨在找出華為與中國軍方的任何聯(lián)系。6 2008 年 2 月，時 任小布什政府的第二位國家情報總監(jiān)米奇·麥康奈爾（Michael McConnell）在向 參議院軍事委員會（Senate Armed Services Committee）提交的“2008 年度威脅評 估”中，除了提及中國軍事現(xiàn)代化對美軍的威脅外，還特別提及中國通過破壞美 國的信息基礎(chǔ)設(shè)施（包括互聯(lián)網(wǎng)、電信網(wǎng)絡(luò)、計算機(jī)系統(tǒng)，以及關(guān)鍵行業(yè)的嵌入 式處理器和控制器等）以獲取情報的風(fēng)險。7

2.防范階段：著手打壓中國電信技術(shù)的推廣

在小布什執(zhí)政中后期，除了防范中國軍事技術(shù)的發(fā)展外，其開始關(guān)注并擔(dān)憂 中國通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)收集美國情報的能力。這一趨勢在奧巴馬執(zhí)政時期得以進(jìn) 一步深化，美國逐步將更多的注意力投向網(wǎng)絡(luò)空間這一“非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域”的風(fēng) 險。2009 年 3 月，奧巴馬政府國家情報總監(jiān)丹尼斯·布萊爾(Dennis Blair)向參議 院軍事委員會提交的“2009 年度威脅評估”中提出，隨著政府、私營部門和個人 活動持續(xù)轉(zhuǎn)向網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字系統(tǒng)功能的海量增加、趨于普遍的無線系統(tǒng)，以及信息 技術(shù)的設(shè)計、制造和服務(wù)向海外轉(zhuǎn)移，美國信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施中的安全威脅將不 斷增加。8 2011 年 10 月，美國國家反間諜執(zhí)行局（Office of the National Counterintelligence Executive）發(fā)布《外國間諜于網(wǎng)絡(luò)空間竊取美國經(jīng)濟(jì)機(jī)密》報 告稱，越來越多的經(jīng)濟(jì)收集和工業(yè)間諜活動發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)空間之中，而中國是美國 經(jīng)濟(jì)信息與機(jī)密技術(shù)最積極的情報收集者。9 2012 至 2016 年，奧巴馬政府第二位 國家情報總監(jiān)詹姆斯·克拉珀（James Clapper）在每年向參議院提交的“年度威 脅評估”報告中，均將中國界定為，通過信息基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)供應(yīng)鏈漏洞，竊取 美國知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)利益，對國家安全最具“侵略性”的經(jīng)濟(jì)間諜（economic espionage）。102012 年 10 月，美國眾議院發(fā)布“關(guān)于華為和中興威脅美國國家安 全的調(diào)查報告”，認(rèn)為華為和中興向美國關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施提供的設(shè)備會損害美國的 核心國家安全利益，并建議美國國內(nèi)以懷疑的態(tài)度看待中國電信公司對美國電信 市場的持續(xù)滲透，并加強(qiáng)關(guān)注中國電信企業(yè)的不公平貿(mào)易行為。

在防范階段，中國主要電信企業(yè)在美國的業(yè)務(wù)，就已頻頻遭受美國國內(nèi)“侵 犯知識產(chǎn)權(quán)”、“威脅通信安全”、“工業(yè)經(jīng)濟(jì)間諜”等指控的干擾。相關(guān)行為固守 “先入為主、絕不信任、有罪推定”的原則，并呈現(xiàn)出“嚴(yán)密監(jiān)控、主動防范、 逢案必卡”的行為特征。122008 年，美國外國投資委員會（CFIUS）出于所謂的 “國家安全擔(dān)憂”，對華為收購美國電信公司 3Com 的交易發(fā)起了調(diào)查，最終這 項收購因監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反對而流產(chǎn)。13與之類似，2010 年 6 月，由于美國外國投資 委員會提出的“某些監(jiān)管問題”，美國光纖和太陽能組件生產(chǎn)商 Emcore 公司撤回 了其向中國公司唐山曹妃甸投資集團(tuán)（TCIC）出售 60%光纖業(yè)務(wù)的申請。142010 年 7 月，摩托羅拉公司（Motorola Inc.）在美國伊利諾伊州北區(qū)地方法院對華為 提起訴訟，指控華為高級管理層竊取了摩托羅拉專有的商業(yè)機(jī)密。152010年8月， 針對華為參與美國運(yùn)營商 Sprint Nextel 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的采購招標(biāo)，8 位美國參議院議 員向時任奧巴馬政府的財政部部長蒂莫西•蓋特納（Timothy Geithner）、商務(wù)部部 長駱家輝（Gary Locke）、國家情報總監(jiān)詹姆斯·克拉珀及總務(wù)管理局局長瑪莎·約 翰遜（Martha Johnson）致信，認(rèn)為華為的設(shè)備存在技術(shù)后門且與軍方關(guān)系密切， 會加大美國技術(shù)泄露與間諜活動的國家安全風(fēng)險。16同樣，在這場招標(biāo)中，中興 通訊（ZTE）也由于美國監(jiān)管部門的“安全擔(dān)憂”，被 Sprint Nextel 排除出交易名 單。2013 年 3 月 26 日，時任美國總統(tǒng)奧巴馬簽署了《2013 綜合及進(jìn)一步持續(xù)撥 款法案》（H.R.933）。17該法案的第 516 條（Sec.516）規(guī)定，美國商務(wù)部和司法 部、國家航空航天局、國家科學(xué)基金會不得將根據(jù)本法劃撥或以其他方式提供的任何資金用于購置中國政府所有、指導(dǎo)或補(bǔ)貼的企業(yè)所生產(chǎn)、制造及組裝的信息 技術(shù)系統(tǒng)。

事實上，從奧巴馬政府第二任期開始，美國對華安全關(guān)切的范圍及程度便成 加速上升態(tài)勢。2015 年，奧巴馬政府發(fā)布了第二份“國家安全戰(zhàn)略”報告，其在 “增進(jìn)亞太再平衡”的標(biāo)題下提出，“美國將密切關(guān)注中國的軍事現(xiàn)代化和在亞 洲的擴(kuò)張……在網(wǎng)絡(luò)安全方面，美國將采取必要的行動來維護(hù)自身的業(yè)務(wù)與網(wǎng)絡(luò)， 防止私人或中國政府為商業(yè)利益而進(jìn)行的網(wǎng)絡(luò)盜竊。” 19為應(yīng)對中國崛起，奧巴 馬政府重新配置美國的戰(zhàn)略資源，并使其向亞太地區(qū)集中。這意味著，國家安全 戰(zhàn)略視閾下的中美關(guān)系日益消極，20而美國國內(nèi)對華科技實力及相關(guān)企業(yè)的態(tài)度 也逐步從“防范”向“遏制”惡化。

3.遏制階段：全面打壓中國先進(jìn)技術(shù)的超越

在 2016 年美國總統(tǒng)大選之前，美國國內(nèi)就長期以來對華“接觸”是否錯誤 以及是否過時的問題展開了辯論。這一辯論的結(jié)果是，美國認(rèn)為，中國借助美國 對華的接觸實現(xiàn)了快速崛起，但發(fā)展的結(jié)果、方向和權(quán)力轉(zhuǎn)移的速度并非是美國 冷戰(zhàn)后對華實施流動策略所期待的。21即，結(jié)束對華戰(zhàn)略接觸以及放棄“塑造” 中國的戰(zhàn)略構(gòu)想，成為了美國國內(nèi)對華政策的戰(zhàn)略共識。隨著美國對華戰(zhàn)略認(rèn)知 出現(xiàn)全面轉(zhuǎn)向，以及在特朗普及其執(zhí)政團(tuán)隊政策偏好、執(zhí)政理念的影響下，中美 戰(zhàn)略競爭態(tài)勢愈發(fā)突出。

美國將“科技領(lǐng)域”整體性地視為了關(guān)乎國家安全利益的核心組成，中美科 技關(guān)系也隨之全面安全化。2017 年 5 月 23 日，時任特朗普政府國家情報總監(jiān) 丹·科茨（Daniel Coats）在向參議院軍事委員會提交的“年度威脅評估”報告中，在過往對中國“軍事現(xiàn)代化”、“網(wǎng)絡(luò)間諜活動”及情報威脅的擔(dān)憂外，新增了美 國在“新興與顛覆性技術(shù)”（Emerging and Disruptive Technologies）領(lǐng)域所面臨的 國家安全風(fēng)險評估，稱“人工智能（AI）正在推進(jìn)有利于經(jīng)濟(jì)的計算能力，但這 些進(jìn)展也為我們的對手提供了新的軍事能力……物聯(lián)網(wǎng)（IoT）正在將數(shù)十億的 新設(shè)備連接到互聯(lián)網(wǎng)，但也擴(kuò)大了網(wǎng)絡(luò)行為體對網(wǎng)絡(luò)和信息的攻擊潛力。半導(dǎo)體 仍然是經(jīng)濟(jì)和軍事的核心，但由于技術(shù)高原和其他國家的投資，新一代半導(dǎo)體 （Next-Generation Semiconductors）可能對美國造成新的國家安全風(fēng)險……中國 正加速通過兼并和收購的方式提高國內(nèi)的技術(shù)和生產(chǎn)能力，以減少對外國半導(dǎo)體 技術(shù)的依賴。”222017 年 8 月 14 日，時任總統(tǒng)特朗普向美國貿(mào)易代表羅伯特·萊 特希澤（Robert Lighthizer）發(fā)送行政備忘錄（82 FR 39007），指示其調(diào)查中國可 能損害美國知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新或技術(shù)發(fā)展的任何法律、政策及行動。232017 年 12 月 18 日，特朗普政府在“國家安全戰(zhàn)略”報告中將中國界定為“戰(zhàn)略競爭對手”， 并稱中國通過網(wǎng)絡(luò)間諜及其他惡意行為竊取美國的專有技術(shù)和早期階段的創(chuàng)新 想法，以及通過合法的轉(zhuǎn)讓與商業(yè)關(guān)系獲取美國的技術(shù)專家、科技企業(yè)及知識產(chǎn) 權(quán)等，以縮小中美科技實力的差距、削弱美國的長期競爭優(yōu)勢。24從 2018 年起， 在所謂“違反美國國家安全與外交政策利益”的名義下，中國的高科技產(chǎn)業(yè)及相 關(guān)企業(yè)遭受到了美國全方位的科技打壓。